相关处罚广发证券的主营业务主要有四个：投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务。
　　此次，受康美药业造假事件的拖累，广发证券遭到了证监会的严厉处罚。7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。
　　同时，证监会还对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
　　对广发证券会造成多大影响此次处罚主要涉及广发证券的投资银行业务。根据2019年年报，广发证券投资银行业务实现收入为14。49亿元，占总收入的6。35。
　　细化来看，IPO方面，2019年广发证券完成股权融资主承销家数34家，行业排名第4；股权融资主承销金额266。14亿元，行业排名第8；其中，IPO主承销家数16家，行业排名第4；IPO主承销金额89。6亿元，行业排名第5。
　　债券承销业务方面，2019年，广发证券主承销发行债券166期，主承销金额1359。29亿元，主承销金额同比上升41。13。
　　此次证监会的处罚算是相当严重，债券承销业务被暂停12个月，市场份额可能会急剧萎缩。但其实在这个处罚没出来之前已经有体现了，今年上半年广发证券债承销额相比于往年同期已有较大幅度下降。
　　实际上广发证券对这次处罚早有预期，也算是等了好久了，靴子落地是好事，市场对广发被罚也有预期，投行业务之前也不能顺利开展，处罚早来早结束。另外，广发证券面临的最大的问题或将是流失投行客户，这将在后期业务的展开上带来较大的负面影响。
　　对股价有多大影响最大的利好就是跌多了，最大的利空也就是涨多了。
　　广发证券从6月18日算起，最高涨到了18。88元，上涨幅度超过30，涨幅算是比较大了。
　　上周五，证券板块整体出现了调整，广发证券跌幅4。34。受盘后被罚的负面消息影响，下周一开盘应该会大幅低开。但我并不认为会出现连续跌停的情况，毕竟靴子已经落地，并没有超预期的事情发生。
　　广发证券的基本盘还在，不会因为这次处罚影响了自己的正常业务的开展。

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